ASIC объявляет о режиме лицензирования для иностранных фирм, но не учитывает важные юрисдикции

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о плане по допуску иностранных лицензированных брокерских и финансовых компаний к работе в стране и привлечению клиентов от резидентов и специалистов Австралии Австралийский рынок уже давно является прибыльным местом для форекс-брокеров, и это открывает возможность для иностранных компаний, имеющих давние разрешения регулирующих органов в других странах, присоединиться к некоторым действиям.

По данным ASIC, новые иностранные поставщики могут подавать заявки на получение иностранной лицензии AFS с 1,2020 апреля € года для предоставления финансовых услуг в Австралии оптовым клиентам. Чтобы иметь право, иностранный поставщик должен быть авторизован в соответствии с зарубежным режимом регулирования, который ASIC оценил как достаточно эквивалентный австралийскому режиму регулирования. Важно отметить, что «зарубежные режимы регулирования», признанные австралийским регулятором, включают Управление по финансовому поведению Великобритании (FCA), Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), а также Валютное управление Сингапура (MAS), Комиссию по ценным бумагам и биржам США, Комиссию по торговле товарными фьючерсами и Bafin Германии и AMF Франции.

Примечательно, что такие европейские юрисдикции, которые выдают лицензии или разрешения брокерам на работу в стране, такие как Кипр, Испания, Португалия, Австрия, Италия, были исключены из нового плана. Это довольно странно, учитывая, что CySEC работает в рамках мандата ESMA и MiFiDII и, возможно, является достаточным режимом регулирования, в то время как Италия очень активно блокирует деятельность несанкционированных фирм в целях защиты итальянской общественности от мошенничества.

Действительно, иностранные фирмы, готовые подать заявку на получение местного разрешения в Австралии, будут подчиняться директивам и политикам ASIC, некоторые из которых указаны ниже, и это еще больше рассмотрит операции иностранных брокеров. Аналогичным образом, неопределенность относительно предстоящих ограничений на кредитное плечо и маржинальную торговлю контрактами на разницу (CFD) в Австралии может стать сдерживающим фактором для выхода фирм на рынок на данном этапе.

На иностранного лицензиата AFS также распространяются положения о надзоре и правоприменении, применимые к стандартным лицензиатам AFS, в том числе:

• Полномочия ASIC потребовать от лицензиата предоставить письменное заявление;
• требования к отчетности о нарушениях;
• требование оказания ASIC разумной помощи при проведении надзорных проверок; и
• полномочия, доступные ASIC в отношении лицензий AFS, например, полномочия налагать или изменять условия лицензии; и изменять, приостанавливать или аннулировать лицензию.